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四川省科技廳等6部門印發《關于擴大高校和科研院所科研自主權的若干政策措施》的通知

2020-02-03 10:05

各市(州)科技局、發展改革委、教育局、財政局、人力資源社會保障局、稅務局,省直各部門,各有關單位:

現將《關于擴大高校和科研院所科研自主權的若干政策措施》印發給你們,請結合實際,認真貫徹執行。落實過程中遇到的情況和問題,請及時向科技廳、教育廳反映。?


關于擴大高校和科研院所科研自主權的若干政策措施


為深入貫徹習近平總書記對四川工作系列重要指示精神和省委十一屆三次全會精神,貫徹落實《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發〔2018〕25號)和《科技部等6部門印發〈關于擴大高校和科研院所相關自主權的若干意見〉的通知》(國科發政〔2019〕260號),進一步擴大高校和科研院所科研自主權,建立完善以信任為前提的科研管理機制,充分激發創新創業活力,特制定以下政策措施。

一、建立體現創新質量、貢獻、績效的科研人員激勵機制

(一)實施增加知識價值導向收入分配機制。探索建立符合高校和科研院所行業特點的工資制度。高校和科研院所可在績效工資總量內,按有關規定自主確定績效工資結構、考核辦法、分配方式、工資項目名稱、標準和發放范圍,績效工資分配要向關鍵創新崗位、高層次人才、作出突出貢獻的科研人員、承擔財政科研項目的人員、創新團隊和優秀青年人才傾斜。對高校和科研院所全時全職承擔國家和省級重大技術攻關、重大科技專項任務的項目負責人及單位引進的急需緊缺人才等可實行年薪制、協議工資、項目工資等靈活分配方式。對國家科學技術獎獲得者按1∶1進行配套獎勵,按照省級科技獎勵資金進行管理,符合條件的按規定享受稅收優惠政策。(責任單位:人力資源社會保障廳、教育廳、科技廳、財政廳、省稅務局、省級科研院所行政主管部門)

(二)強化績效工資激勵作用。對全時承擔省級科研項目關鍵領域核心技術攻關任務的團隊負責人以及單位引進的急需緊缺高層次人才等可實行年薪制、協議工資、項目工資等靈活分配方式,其薪酬在所在單位績效工資總量中單列,相應增加單位當年績效工資總量。加大高校和科研院所人員科技成果轉化股權期權激勵力度,科研人員獲得的職務科技成果轉化現金獎勵、兼職或離崗創業收入不受績效工資總量限制,不納入總量基數。(責任單位:人力資源社會保障廳,財政廳、科技廳、教育廳、省級科研院所行政主管部門等)

二、持續加大科研領域“放管服”改革力度

(三)賦予科研項目負責人更大的科研自主權。推進以項目負責人為核心的科研組織管理模式,實行重大科技專項首席專家負責制。省級科研項目評審時,以科研人員提出的技術路線為主進行評審。省級科研項目實施期間,科研人員可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調整研究方案、技術路線,由項目牽頭單位報科研項目管理部門備案。具有相應授權的高校和科研院所在研究生招生計劃分配中,要向承擔國家級、省級重大科技專項、重點研發計劃的優秀團隊和導師傾斜。(責任單位:科技廳、教育廳、省級科研院所行政主管部門等)

(四)優化科研項目管理。優化省級科研項目形成機制,探索“定向委托” “揭榜制”等科研組織模式,建立對重大原創性、顛覆性、交叉學科創新項目等的非常規評審機制。簡化科研項目過程管理,實行申報階段“無紙化”。完善科研項目驗收和績效評價辦法,財政支持經費20萬元及以下的省級科研項目驗收,可依照項目任務書的考核指標,實行審核驗收;項目集中、管理規范、設有內部審計機構的高校和科研院所可試點推行省級科技計劃項目自主驗收,每年定期報送備案單位項目驗收情況綜合報告。(責任單位:科技廳、教育廳、財政廳、省級科研院所行政主管部門等)

(五)簡化科研項目經費管理。簡化省級科技計劃項目預算測算說明和編報表格,除設備費外,其他開支科目無需單列明細表格,會議費、差旅費、國際合作交流費預算不超過直接費用10%的無需提供預算測算依據。允許項目承擔單位對國內差旅費中的伙食補助費、市內交通費和難以取得發票的住宿費實行包干制,包干經費標準及管理辦法由單位依法依規制定。允許省級財政科技計劃中的科研院所基本科研業務費提取不超過20%作為獎勵經費,獎勵經費的使用范圍和標準由單位在績效工資總量內自主決定,在單位內部公示。落實以市場委托方式取得的橫向經費使用自主權,高校和科研院所應依法依規制定橫向經費管理辦法,在納入本單位財務管理程序的前提下,按照委托方要求或者合同約定的方式使用。在省級財政科技計劃基礎研究和軟科學研究等領域,適時選擇部分高校和科研院所探索開展項目經費使用“包干制”改革試點,不設科目比例限制,由項目負責人自主決定使用。(責任單位:科技廳、教育廳、財政廳、省級科研院所行政主管部門等)

(六)改進科研儀器設備耗材采購管理。高校和科研院所要簡化科研儀器設備采購流程,對于科研急需的設備和耗材,采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制,可不進行招投標程序,縮短采購周期;對于獨家代理或生產的儀器設備,可按程序確定采取單一來源采購等方式增強采購靈活性和便利性。各單位要建立完善的科研設備耗材采購管理制度,對確需采用特事特辦、隨到隨辦方式的采購作出明確規定,確保放而不亂。落實科學研究機構、技術開發機構、學校等單位免稅進口相關科學研究、科技開發和教學用品等優惠政策。支持未享受科技創新進口稅收政策的單位,通過開放共享方式使用其他單位免稅進口的科學研究、科技開發和教學用品。(責任單位:財政廳、省發展改革委、教育廳、科技廳、省稅務局等)

(七)完善科技成果轉化制度。深化職務科技成果權屬混合所有制改革,賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權。高校和科研院所對持有的科技成果,可以自主決定轉讓、許可或者作價投資,除涉及國家秘密、國家安全及關鍵核心技術外,不需報主管部門和財政部門審批或者備案。高校和科研院所將科技成果轉讓、許可或者作價投資,由單位自主決定是否進行資產評估;通過協議定價的,應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。高校和科研院所轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位,納入單位預算,不上繳國庫,主要用于對完成和轉化職務科技成果做出重要貢獻人員的獎勵和報酬、科學技術研發與成果轉化等相關工作。支持高校和科研院所設立專業化技術轉移機構,單位可在科技成果轉化收益中提取不低于10%的比例,用于機構的能力建設和人員獎勵。鼓勵高校和科研院所設立研究院、產教融合基地和科研分支機構,推動科技成果轉移轉化。高新技術企業轉化科技成果,給予本企業相關技術人員的股權獎勵,符合條件的,可按規定在不超過5個公歷年度(內)分期繳納個人所得稅。轉制科研院所、非營利性研究開發機構和高等學校科技人員取得職務科技成果轉化現金獎勵,符合規定條件的可減按50%計入科技人員當月工資薪金所得繳納個人所得稅。(責任單位:科技廳、省發展改革委、教育廳、財政廳、省稅務局、省級科研院所行政主管部門等)

三、改革相關人事管理方式

(八)擴大單位用人自主權。推進高校管理體制改革,探索開展省屬高校二級學院取消行政級別改革試點。完善自主招聘機制,高校、科研院所在編制或人員總量內,根據國家有關規定和開展科研活動需要,可以自主聘用人員。允許科研院所完善內部用人制度,自主聘用內設機構負責人。支持和鼓勵高校和科研院所專業技術人員以參與項目合作、兼職、在職創業等方式從事創新活動。支持高校和科研院所建立健全內部人事管理制度,規范開展崗位自主聘用,打破專業技術職務聘任終身制,引入競爭激勵機制,促進事業單位用人機制由身份管理向崗位管理轉變。(責任單位:人力資源社會保障廳、教育廳、省級科研院所行政主管部門等)

(九)擴大崗位管理自主權。高校和科研院所可根據有關規定,在編制或崗位總量內完善專業技術崗位管理措施。對科研實力突出、高層次人才集中、管理制度健全的高校和科研院所,可按規定適當提高高級專業技術崗位結構比例,調整情況按管理權限報相關部門審批。各市(州)和行業主管部門可以統籌周轉使用事業編制,允許高校和科研院所設置創新型崗位和流動性崗位,在單位人員編制外引進優秀人才從事創新活動。對單位引進的急需緊缺高層次人才,通過調整崗位設置難以滿足需求的,經相關部門審批同意,設置一定數量的特設崗位,不受崗位總量、最高等級和結構比例限制,涉及編制事宜報機構編制管理部門按程序專項審批。完成相關任務后,按照管理權限予以核銷。(責任單位:人力資源社會保障廳、教育廳、省級科研院所行政主管部門等)

(十)擴大職稱評審自主權。高校和科研院所可按照管理權限和有關規定,自主制定職稱評審方案,自主開展職稱評審,評審結果按照要求報主管部門備案。部分條件不具備、尚不能獨立組織評審的高校和科研院所,可自主采取聯合評審、委托評審等方式。對引進的急需緊缺高層次人才和有突出貢獻的人才,允許符合條件的高校和科研院所在明確標準、程序和公示公開的前提下,開辟評審綠色通道,評審標準不設資歷、年限等門檻。試點探索將技術經紀人納入自然科學領域職稱評審系列。(責任單位:人力資源社會保障廳、科技廳、教育廳、省級科研院所行政主管部門等)

四、完善機構運行管理機制

(十一)強化章程管理。高校和科研院所應制定或完善具有可操作性的章程,明確規定單位的宗旨目標、功能定位、業務范圍、領導體制、運行管理機制等,并按照章程規定的職能和業務范圍開展科研活動,完善內部治理結構,建立高效運行管理機制。高校和科研院所在章程規定的職能范圍內,按照精簡、效能的原則,可自主設置、變更和取消單位的內設機構。主管部門要加快推進政事分開、管辦分離,對章程賦予高校和科研院所管理權限的事務不得干預。(責任單位:教育廳、科技廳、省級科研院所行政主管部門等)

(十二)強化績效管理。高校和科研院所要制定中長期發展目標和規劃,明確績效目標及指標。主管部門要按照權責利相統一和分類評價原則,減少過程管理,突出創新導向、結果導向和實績導向,建立以創新績效為核心的綜合評價與年度抽查評價相結合的長效績效評價機制,評價結果以適當方式公開,并作為單位財政撥款、科技創新基地建設、領導人員考評獎勵、績效工資總量核定等的重要依據。機構編制部門按照程序辦理科研事業單位編制調整事項時,參考評價結果。(責任單位:教育廳、科技廳、省級科研院所行政主管部門等)

(十三)強化內控管理。高校和科研院所要建立適合本單位實際情況的內部控制體系,強化內部流程控制,完善風險評估機制,實現內控體系全面、有效實施,確保自主權接得住、用得好、不出事,防止滋生腐敗。主管部門要跟蹤高校和科研院所履行職責、行使自主權情況,通過“雙隨機、一公開”抽查、督查、第三方績效評估等方式,推動高校和科研院所加強內控制度建設。(責任單位:教育廳、科技廳、省級科研院所行政主管部門等)

五、改進科技創新保障服務工作

(十四)落實主體責任。高校和科研院所黨政主要領導是本單位抓落實的第一責任人,要提高思想認識,強化責任擔當,抓好組織實施,把自主權政策落實到科研一線。要制定完善本單位科研、人事、財務、成果轉化、科研誠信等具體管理辦法,建立健全相關工作體系、配套制度,積極推進重大決策、重大事項、重要制度等公開,自覺接受各方監督。(責任單位:教育廳、科技廳,省級科研院所行政主管部門等)

(十五)強化政策執行。省屬高校和科研院所應在本文件下發之日起一年內制定本單位的操作辦法,作為經費管理、審計檢查、項目驗收、績效評價、評估評審、巡視督查以及紀律檢查等工作的重要依據。鼓勵中央在川高校和科研院所全面適用本政策。已完成企業化轉制的科研院所可參照本政策執行。各市(州)有關部門可結合實際制定配套政策措施。(責任單位:科技廳、教育廳、省發展改革委、人力資源社會保障廳、財政廳、省級科研院所行政主管部門等)

(十六)健全創新失誤免責機制。按照“三個區分開來”的要求,鼓勵高校和科研院所改革創新,鼓勵干部敢于擔當、主動作為。對在科技體制改革和科技創新過程中出現的偏差失誤的單位和個人,明辨“為公” 與“為私”,分清“無心”與 “有意”,判定“無禁”與 “嚴禁”,嚴格區分“失誤、錯誤”與“違紀、違法”的界線,努力形成支持大膽干、大膽闖,鼓勵敢擔當、敢作為的良好氛圍。監督檢查工作中出現與工作對象理解相關政策不一致的,監督檢查部門要及時與政策制定部門溝通,及時調查澄清。(責任單位:科技廳、省發展改革委、人力資源社會保障廳、教育廳、財政廳、省級科研院所主管行政部門等)

(十七)健全科研誠信工作機制。加快建立職責明確、高效協同的科研誠信管理體系,加強作風和學風建設,強化科研人員的科研誠信和科研倫理教育。生命科學、醫學、人工智能等前沿領域和對社會、環境具有潛在威脅的科研活動,應當在立項前實行科研倫理承諾制,對不簽訂科研倫理承諾書的項目不予立項。推進科研誠信信息跨部門跨區域共享共用,建立科研失信黑名單,對違反重要工程、重大科研項目協議或弄虛作假,或擅自離職造成重大損失的,納入失信聯合懲戒名單管理;對嚴重違背科研誠信和科研倫理要求的行為零容忍,實行終身追責、聯合懲戒。(責任單位:科技廳、教育廳、省發展改革委等)

本文所指科研活動是指為增加知識存量(包括有關人類、文化和社會的知識)以及涉及已有知識的新應用而進行的創造性、系統性工作,包括基礎研究、應用研究和試驗發展等類型。本文所指省級科研項目是指直接接受省級財政資金資助開展上述活動,并接受檢查、驗收、績效評價的項目。科研項目具體類型由各部門根據上述原則自行界定,并按規定進行研發統計。本文所指科研人員,是指直接承擔上述科研項目的人員。我省現有政策與本文件規定不一致的,按照本文件執行。


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